7月23日晚間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布2021年證券公司分類結(jié)果。證監(jiān)會(huì)表示，證券公司分類結(jié)果不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià)，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為基礎(chǔ)，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r，對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià)，主要體現(xiàn)的是證券公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理以及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)等與其業(yè)務(wù)活動(dòng)相適應(yīng)的整體狀況。

根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營(yíng)公司，其類別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)業(yè)務(wù)活動(dòng)與其風(fēng)險(xiǎn)管理能力及合規(guī)管理水平相適應(yīng)的相對(duì)水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍及因發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。

據(jù)北京商報(bào)記者統(tǒng)計(jì)，此次共有15家證券公司獲得AA評(píng)級(jí)，35家獲得A類評(píng)級(jí);同時(shí)有18家、16家、5家獲得BBB、BB、B類評(píng)級(jí);另有11家、1家、1家獲得CCC、CC類、C類評(píng)級(jí);還有網(wǎng)信證券1家機(jī)構(gòu)獲得D類評(píng)級(jí)。

此外，證監(jiān)會(huì)還表示，全行業(yè)138家公司中，有35家公司按規(guī)定與其母公司合并評(píng)價(jià)，包括渤海匯金(母公司渤海證券)，長(zhǎng)江保薦、長(zhǎng)江資管(母公司長(zhǎng)江證券)，財(cái)通資管(母公司財(cái)通證券)等。

關(guān)鍵詞： 證券公司 AA評(píng)級(jí) A類評(píng)級(jí) 風(fēng)險(xiǎn)管理能力