9月8日，上海證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布消息，介紹了近期聯(lián)合上海網(wǎng)信辦開(kāi)展涉非法證券期貨活動(dòng)網(wǎng)絡(luò)信息專項(xiàng)整治工作的相關(guān)情況。值得注意的是，為貫徹落實(shí)中辦、國(guó)辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》，按照國(guó)務(wù)院金融委“建制度、不干預(yù)、零容忍”的工作方針，證監(jiān)會(huì)近期集中部署了專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，包括北京、上海、新疆、湖南、深圳在內(nèi)的多地證監(jiān)局相繼開(kāi)展全面集中整治并取得一系列進(jìn)展。

“全鏈條”集中整治證券違法活動(dòng)

上海證監(jiān)局介紹，此次專項(xiàng)整治期間，屬地主要網(wǎng)站查刪攔截有害信息1.7萬(wàn)余條，下架音視頻專輯、節(jié)目3187個(gè)，處置違法違規(guī)賬號(hào)8000余個(gè)，關(guān)閉直播間53個(gè)，堅(jiān)決遏制各類違法違規(guī)信息傳播，有效凈化網(wǎng)絡(luò)生態(tài)環(huán)境。

在專項(xiàng)整治中，上海證監(jiān)局與上海網(wǎng)信辦加強(qiáng)聯(lián)動(dòng)協(xié)同，督促指導(dǎo)各網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)自查自糾涉非法證券期貨經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，全面清理“股市黑嘴”“非法薦股”“場(chǎng)外配資”等違法違規(guī)信息，對(duì)平臺(tái)公眾賬號(hào)運(yùn)營(yíng)者強(qiáng)化證券期貨經(jīng)營(yíng)資質(zhì)核驗(yàn)，不為非法證券期貨活動(dòng)提供便利，全力壓縮場(chǎng)外配資、非法證券期貨活動(dòng)相關(guān)網(wǎng)絡(luò)信息傳播空間。

而就在此前不久，上海市檢察院也通報(bào)了近期“全鏈條”從嚴(yán)打擊證券期貨違法犯罪工作成果。據(jù)介紹，2016年至2021年7月底，上海檢察機(jī)關(guān)受理證券期貨犯罪審查逮捕案件62件102人，批準(zhǔn)逮捕53件79人，受理審查起訴案件99件221人，提起公訴67件135人，其中包括首例季報(bào)造假違規(guī)披露重要信息案、首例虛假申報(bào)型操縱證券市場(chǎng)、首例濫用高頻交易操縱期貨市場(chǎng)案等全國(guó)首例案件，并有4起案件入選最高檢指導(dǎo)性案例和典型案例。

深圳證監(jiān)局近期也與公安機(jī)關(guān)開(kāi)展聯(lián)合行動(dòng)，成功查辦一起操縱證券市場(chǎng)案件。據(jù)悉，該案主犯“牛散”系慣犯，2019年11月至2021年6月，通過(guò)幾名中介與多個(gè)黑嘴團(tuán)伙勾結(jié)，利用直播間、微信群誘騙投資者高價(jià)買入70余只股票，其反向賣出金額多達(dá)20余億元、非法獲利超2億元，涉嫌構(gòu)成“搶帽子”操縱證券市場(chǎng)犯罪。

此外，新疆證監(jiān)局也堅(jiān)持“精準(zhǔn)打擊、科學(xué)問(wèn)責(zé)”的監(jiān)管原則，加強(qiáng)重大案件懲處力度，不斷強(qiáng)化震懾效應(yīng)。今年以來(lái)下發(fā)行政處罰決定書(shū)4份，涉及處罰對(duì)象27人次;市場(chǎng)禁入決定書(shū)3份，對(duì)10名自然人予以市場(chǎng)禁入，被處罰的當(dāng)事人和市場(chǎng)禁入人員數(shù)量明顯高于往年。湖南證監(jiān)局則運(yùn)用典型案件開(kāi)展法治宣傳教育，轄區(qū)內(nèi)首單內(nèi)幕交易類行政訴訟案件近日開(kāi)庭。

國(guó)家網(wǎng)信辦決定，自8月27日起開(kāi)展清朗·商業(yè)網(wǎng)站平臺(tái)和“自媒體”違規(guī)采編發(fā)布財(cái)經(jīng)類信息專項(xiàng)整治行動(dòng)，將封禁關(guān)停一批充當(dāng)“黑嘴”、社會(huì)反映強(qiáng)烈的“自媒體”賬號(hào)。8月28日，微信、抖音、微博、優(yōu)酷、快手各大平臺(tái)也紛紛發(fā)布公告，針對(duì)自媒體違規(guī)發(fā)布財(cái)經(jīng)新聞、歪曲解讀經(jīng)濟(jì)政策、唱衰唱空金融市場(chǎng)、充當(dāng)“黑嘴”博人眼球、造謠傳謠、敲詐勒索等行為進(jìn)行專項(xiàng)整治凈化網(wǎng)絡(luò)環(huán)境。如微博第一批違規(guī)賬號(hào)整治中，處置包括“@股社區(qū)”在內(nèi)的52個(gè)賬號(hào)，其中百萬(wàn)粉絲以上的賬號(hào)2個(gè)，十萬(wàn)粉絲到一百萬(wàn)粉絲的賬號(hào)25個(gè)，一萬(wàn)粉絲到十萬(wàn)粉絲的賬號(hào)20個(gè)。

監(jiān)管持續(xù)高壓

構(gòu)筑證券市場(chǎng)良好生態(tài)

近段時(shí)間，監(jiān)管部門(mén)持續(xù)嚴(yán)厲查處操縱市場(chǎng)案件。證監(jiān)會(huì)8月31日更新的一則行政處罰決定書(shū)顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)高鵬操縱福建金森股票價(jià)格的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收高鵬5509萬(wàn)元的違法所得，并處以5509萬(wàn)元罰款。此前，證監(jiān)會(huì)披露的一份《行政處罰事先告知書(shū)送達(dá)公告》顯示，牛散景華涉嫌操縱“仁東控股”，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)其處以500萬(wàn)元罰款的行政處罰。還有，牛散江麗芬操縱“姚記撲克”等8只股票被廣東證監(jiān)局罰沒(méi)逾2221萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)7月份發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，2020年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)依法啟動(dòng)操縱市場(chǎng)案件調(diào)查90起、內(nèi)幕交易160起，合計(jì)占同期新增案件的52%;作出操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易案件行政處罰176件，罰沒(méi)金額累計(jì)超過(guò)50億元;向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌操縱市場(chǎng)犯罪案件線索41起、內(nèi)幕交易123起，合計(jì)占移送案件總數(shù)76%，移送犯罪嫌疑人330名。

“操縱市場(chǎng)一直是資本市場(chǎng)的一個(gè)牛皮癬，屢打不絕，而且它的形式多樣、五花八門(mén)，表現(xiàn)越來(lái)越猖獗，操縱市場(chǎng)已經(jīng)嚴(yán)重地?fù)p害了中小投資者的權(quán)益。”武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長(zhǎng)董登新表示，尤其是一些“自媒體”賬號(hào)，往往會(huì)利用自身的信息傳播優(yōu)勢(shì)來(lái)操縱股民、操縱股價(jià)，應(yīng)該嚴(yán)打重懲，以此來(lái)進(jìn)行威懾。

川財(cái)證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、研究所所長(zhǎng)陳靂也表示，股市黑嘴一直是擾亂市場(chǎng)的毒瘤，會(huì)誤導(dǎo)投資者尤其是專業(yè)水平欠佳的個(gè)人投資者，對(duì)行業(yè)或公司產(chǎn)生誤判，從而損害投資者的利益，長(zhǎng)期以來(lái)就是重點(diǎn)打擊的對(duì)象。近期，隨著市場(chǎng)成交量的放大以及部分行業(yè)波動(dòng)明顯，更需要對(duì)市場(chǎng)的違法行為尤其是操縱市場(chǎng)的違規(guī)行為加強(qiáng)監(jiān)管，對(duì)保障投資者的合法權(quán)益、營(yíng)造一個(gè)公平的市場(chǎng)有著重要的意義。

上海市檢察院第一分院檢察官朱一峰此前指出，內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)等違法犯罪，不僅讓中小投資者利益受損，還造成股價(jià)的異常波動(dòng)，擾亂了整個(gè)資本市場(chǎng)，影響資本市場(chǎng)直接融資功能的發(fā)揮。只有加大對(duì)證券犯罪打擊力度，才能維護(hù)資本市場(chǎng)的正常有序健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞： 證券違法活動(dòng) 資本市場(chǎng) 全鏈條 持續(xù)高壓