原標(biāo)題：財(cái)務(wù)總監(jiān)利用職務(wù)便利違規(guī)參與證券投資咨詢活動(dòng)，華安證券全資子公司華安期貨收警示函，前者第三季度營(yíng)收下滑超13%

日前，華安證券（SH600909）全資子公司華安期貨收到安徽證監(jiān)局出具的警示函，案由涉及該公司財(cái)務(wù)總監(jiān)利用職務(wù)便利違規(guī)參與證券投資咨詢活動(dòng)。

行政監(jiān)管措施決定書顯示，根據(jù)投訴舉報(bào)線索核查發(fā)現(xiàn)，2015年4月至12月期間，華安期貨財(cái)務(wù)總監(jiān)汪軍存在利用職務(wù)便利違規(guī)參與證券投資咨詢活動(dòng)的行為。

安徽證監(jiān)局表示，上述情況反映出華安期貨在高管任職管理、財(cái)務(wù)管理和制衡機(jī)制方面不健全，內(nèi)部控制存在一定隱患，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第110號(hào)）第四十六條的規(guī)定。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，安徽證監(jiān)局對(duì)華安期貨采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。同時(shí)，對(duì)汪軍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

安徽證監(jiān)局指出，華安期貨應(yīng)引以為戒，并按照監(jiān)管規(guī)定要求，進(jìn)一步完善公司內(nèi)部控制，切實(shí)提高合規(guī)管理水平，杜絕類似問(wèn)題再次發(fā)生，同時(shí)應(yīng)對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，于收到?jīng)Q定書30內(nèi)報(bào)送整改報(bào)告和內(nèi)部問(wèn)責(zé)情況。

11月4日，華安證券也發(fā)布公告對(duì)上述事件進(jìn)行了回應(yīng)。華安證券表示，將進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)華安期貨的內(nèi)控管理，督促華安期貨增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，強(qiáng)化內(nèi)部控制，切實(shí)提高合規(guī)管理水平。同時(shí)也指出，上述行政監(jiān)管措施對(duì)公司業(yè)績(jī)暫無(wú)重大不利影響，公司目前經(jīng)營(yíng)情況正常。

值得一提的是，此次并非華安期貨首次因內(nèi)控管理問(wèn)題受處罰。2019年11月，華安期貨因在期貨居間人管理方面存在缺陷收到安徽證監(jiān)局出具的警示函。

據(jù)悉，華安期貨成立于1995年5月，是華安證券全資子公司。去年9月，華安證券發(fā)布公告稱，擬分別以自有資金2684.96萬(wàn)元、199.29萬(wàn)元收購(gòu)華安期貨少數(shù)股東安徽省投資集團(tuán)控股有限公司7.41%股權(quán)、安徽安興聯(lián)合總公司0.55%股權(quán)；收購(gòu)事項(xiàng)完成后，華安證券直接持有華安期貨100%股權(quán)。

天眼查顯示，華安期貨具備從事商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本金為人民幣5億元。此外，華安期貨還100%控股了安徽華安資本管理有限責(zé)任公司。

華安證券在今年半年度報(bào)告中披露，截至報(bào)告期末，華安期貨總資產(chǎn)55.62億元，凈資產(chǎn)4.87億元；2021年上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1.93億元，同比增加48.96%，是華安證券主要業(yè)務(wù)中上半年增幅最大的行業(yè)；凈利潤(rùn)為3448萬(wàn)元，毛利率23.77%。

在母公司華安證券方面，截至2021年上半年，華安證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入15.00億元，同比下滑9.84%；實(shí)現(xiàn)歸屬上市公司股東的凈利潤(rùn)6.14億元，同比下滑3.90%。截至今年6月末，該公司總資產(chǎn)659.65億元，較期初增長(zhǎng)12.54%；歸屬上市公司股東權(quán)益186.65億元，較期初增長(zhǎng)28.33%。

而根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，139家證券公司2021年上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2324.14億元，同比增長(zhǎng)8.91%，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)902.79億元，同比增長(zhǎng)8.58%；截至今年6月末，行業(yè)總資產(chǎn)9.72萬(wàn)億元，凈資產(chǎn)2.39萬(wàn)億元，分別較上年同期增長(zhǎng)21.05%和14.35%。

此外，華安證券今年三季報(bào)業(yè)績(jī)也不盡如人意，今年第三季度，該公司營(yíng)業(yè)收入7.62億元，同比下滑13.69%，前三季度營(yíng)業(yè)收入共計(jì)22.62億元，同比下降11.17%。

關(guān)鍵詞： 華安 證券 子公司 期貨