8月1日，廣東證監(jiān)局公告，對光大證券廣東分公司出具警示函，對光大證券云浮新興荔園路證券營業(yè)部責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，并對4名員工分別出具監(jiān)管措施。

經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，光大證券云浮新興荔園路證券營業(yè)部存在以下違規(guī)行為：

一是原負責(zé)人張林開、員工李國新、葉鎮(zhèn)華等人協(xié)助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規(guī)承諾承擔(dān)損失；

(資料圖片)

二是部分員工存在向客戶提供科創(chuàng)板測試題答案、索要客戶證券賬戶密碼、向客戶發(fā)送回訪問題、提供答復(fù)口徑等情形；

三是未按規(guī)定及時向報告客戶集體投訴等重大事項。反映你營業(yè)部合規(guī)管理不到位、內(nèi)部控制不完善。

廣東證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第653號）第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第（四）項、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第六條和《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十五條的規(guī)定。

廣東證監(jiān)局決定，責(zé)令該營業(yè)部自在本決定下發(fā)之日起1年內(nèi)，每6個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)提交合規(guī)檢查報告。對一般工業(yè)部員工葉賢升出具警示函。

此外，認定張林開為不適當(dāng)人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責(zé)人等職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。

認定葉鎮(zhèn)華、李國新為不適當(dāng)人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起1年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司客戶開發(fā)服務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。

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本文源自：金融界

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