中華網(wǎng)財(cái)經(jīng)12月9日訊，近日，中國(guó)檢察網(wǎng)披露了一則起訴書(shū)，中信證券公司一員工為銷售業(yè)績(jī)代替客戶參加研究生考試，在考試時(shí)被監(jiān)考老師發(fā)現(xiàn)并帶至民警處，之后，該客戶投案自首。而此行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)以代替考試罪追究?jī)扇诵淌仑?zé)任。

證券公司都這么卷了么？

事情的經(jīng)過(guò)是這樣的，興某某要參加研究生考試，害怕自己考試通不過(guò)，就找到了李某某要求其代替其參加考試。

而李某某是在中信證券公司大連分公司工作的一名新人，學(xué)歷為研究生，客戶少、銷售業(yè)績(jī)不佳。

隨即，興某某利用這一點(diǎn)對(duì)李某某承諾，如果李某某同意代替其參加考試，就給李某某拉客戶購(gòu)買證券，以提高李某某的年底銷售業(yè)績(jī)。李某某遂應(yīng)允。

2020年12月26日，李某某代替興某某考試時(shí)被考務(wù)室監(jiān)考老師發(fā)現(xiàn)并帶至派出所執(zhí)勤民警處。經(jīng)核實(shí)，李某某代替興某某進(jìn)行考試的情況屬實(shí)，將李某某當(dāng)場(chǎng)抓獲。2021年1月15日被告人興某某投案自首。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二百八十四條之一規(guī)定，在法律規(guī)定的國(guó)家考試中，組織作弊的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。而代替他人或者讓他人代替自己參加規(guī)定的考試的，處拘役或者管制，并處或者單處罰金。

對(duì)此，法院認(rèn)為，興某某、李某某的行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二百八十四條之一第四款之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以代替考試罪追究其刑事責(zé)任。

“光環(huán)”背后是莫大的壓力

證券公司所屬行業(yè)中的一部分是金融服務(wù)類，也就是服務(wù)行業(yè)。而現(xiàn)在證券公司對(duì)其從業(yè)人員要求的一大項(xiàng)便是業(yè)績(jī)要求，以銷售類崗位為典型，其業(yè)績(jī)要求包括開(kāi)戶數(shù)，基金銷售，證券持倉(cāng)額等。而就是因?yàn)檫@些業(yè)績(jī)要求，使得很多證券從業(yè)人員工作壓力大，甚至業(yè)績(jī)不好還會(huì)面臨降低薪資和被開(kāi)除的風(fēng)險(xiǎn)。從而，一些違規(guī)事件時(shí)有發(fā)生。

此前，中信證券某營(yíng)業(yè)部4位從業(yè)人員因銷售私募基金時(shí)存在違規(guī)行為，被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。在警示函中，監(jiān)管直指業(yè)務(wù)人員引誘客戶“拼單”購(gòu)買私募基金的行為。

6月16日，廣東證監(jiān)局掛出一張行政監(jiān)管措施決定書(shū)，恒泰證券潮州城新西路證券營(yíng)業(yè)部員工陳某在任職期間，存在替客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易的行為。廣東證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

今年4月，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局發(fā)布了一則行政監(jiān)管措施決定書(shū)，劉某在擔(dān)任恒泰證券股份有限公司北京廣安路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，存在違規(guī)為客戶之間的融資以及出借證券賬戶提供中介和其他便利的違法行為。

2020年4月份，長(zhǎng)江證券一營(yíng)業(yè)部員工代客炒股、與客戶約定分享投資收益而接監(jiān)管警示函。

除券商外，銀行業(yè)也內(nèi)卷，11月份，“一家企業(yè)關(guān)懷員工身體健康，免費(fèi)發(fā)放速效救心丸套餐”在網(wǎng)絡(luò)上引發(fā)熱議。據(jù)時(shí)代周報(bào)消息，從招商銀行深圳多家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)證實(shí)，招商銀行深圳分行于本月初為支行員工發(fā)放了包括速效救心丸在內(nèi)的慰問(wèn)品。一名銀行從業(yè)人員稱，銀行工作貌似穩(wěn)定，但壓力極大，“被客戶氣哭是家常便飯，越來(lái)越繁重的營(yíng)銷任務(wù)懸在頭。”

在大多數(shù)人的心中，金融行業(yè)一直以高大上、薪水高而備受矚目，但是光環(huán)的背后也充斥著常人難以承受的壓力。

中信證券前三季度凈利增39.37%

據(jù)公開(kāi)資料顯示，中信證券成立于1995年10月，2003年在上海證券交易所掛牌上市交易，2011年在香港聯(lián)合交易所掛牌上市交易，是中國(guó)第一家A+H股上市的證券公司。中信證券業(yè)務(wù)范圍涵蓋證券、基金、期貨、直接投資、產(chǎn)業(yè)基金和大宗商品等多個(gè)領(lǐng)域。

財(cái)報(bào)顯示，中信證券前三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入578.12億元，同比增長(zhǎng)37.66%，歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)為176.45億元，同比增長(zhǎng)39.37%。其中，第三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入200.91億元，同比增長(zhǎng)31.73%，歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)為54.47億元，同比增長(zhǎng)45.84%。對(duì)于業(yè)績(jī)的增長(zhǎng)，中信證券表示，主要是由于公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)均穩(wěn)定增長(zhǎng)，利息凈收入、手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入和其他業(yè)務(wù)收入較去年同期增幅較大所致。

報(bào)告期內(nèi)，中信證券共有3股東增持，香港中央結(jié)算(代理人)有限公司增持2.848萬(wàn)股，持股比例為18.83%，香港中央結(jié)算有限公司增持10879.1028萬(wàn)股，持股比例為3.77%，中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司-國(guó)泰中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金增持637.3415萬(wàn)股，持股比例為1.37%。

二級(jí)市場(chǎng)上，中信證券自12月份起，股價(jià)開(kāi)啟了反彈，截至今日收盤，中信證券收漲1.47%，報(bào)收26.88/股，總市值為3475億元。

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