混改未果，業(yè)績下滑的云內(nèi)動力又遇糟心事。

日前，證監(jiān)會網(wǎng)站公布的行政處罰決定書顯示，時任昆明云內(nèi)動力股份有限公司（以下簡稱“云內(nèi)動力”）采購部副部長洪文寧、發(fā)展計劃部副部長潘紅建因內(nèi)幕交易公司股票被證監(jiān)會處罰。其中，洪文寧知曉內(nèi)幕信息是由于云內(nèi)動力時任董秘翟建峰在微信群內(nèi)透露。

消息一出，有媒體報道稱董秘“泄密”，也有投資者在股吧留言表示，董秘不稱職，建議辭退董秘。

12月9日，云內(nèi)動力發(fā)布聲明稱，近期有關(guān)媒體報道的公司兩名員工內(nèi)幕交易事件，純屬個人行為與公司無關(guān)，公司領(lǐng)導(dǎo)在微信群里的言論純屬正常工作安排及交流。

貝殼財經(jīng)記者注意到，此前，廣州浪奇的董秘因在微信誤發(fā)，泄露內(nèi)幕信息，收到深交所下發(fā)監(jiān)管函?！拔⑿殴ぷ魅喊l(fā)布工作信息交流進(jìn)展本身不違規(guī)，關(guān)鍵在于是否按規(guī)定采取了內(nèi)幕信息管控措施?！卑步苈蓭熓聞?wù)所合伙人陸群威告訴貝殼財經(jīng)記者，公司有義務(wù)依法管理重大內(nèi)幕信息，做好內(nèi)幕信息知情人登記和管理，如果屬于故意或過失傳遞泄露信息，一般相關(guān)責(zé)任人會被采取自律監(jiān)管措施或承擔(dān)行政責(zé)任。

云內(nèi)動力兩名員工因內(nèi)幕交易被罰

證監(jiān)會行政處罰決定書顯示，時任云內(nèi)動力發(fā)展計劃部副部長的潘紅建和采購部副部長洪文寧在知悉內(nèi)幕信息的情況下買賣“云內(nèi)動力”的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。因此，證監(jiān)會決定沒收二人的違法所得，并各罰50萬元。

證監(jiān)會披露，2020年3月初，洪文寧在微信群里與云內(nèi)動力董事會秘書翟某峰等人談?wù)摶旄拇蠊蓶|要來公司的事。2020年3月10日上午十點(diǎn)半左右，翟某峰向當(dāng)天參與接待的米某打聽，知悉有意參與云內(nèi)集團(tuán)混改的是正威集團(tuán)，隨后在微信群中向洪文寧等人透露。洪文寧在不晚于2020年3月10日知悉內(nèi)幕信息。

知悉內(nèi)幕信息后，洪文寧持續(xù)關(guān)注正威集團(tuán)參與云內(nèi)集團(tuán)混改項(xiàng)目的進(jìn)展。2020年3月19日，洪文寧了解到正威集團(tuán)已經(jīng)提交了報名材料，且馬上要繳納保證金。3月19日當(dāng)天及第二天，洪文寧操作“黃某平”證券賬戶累計買入云內(nèi)動力12.9萬股，累計買入成交金額48.99萬元；2020年3月25日、2020年3月31日，洪文寧累計賣出云內(nèi)動力12.9萬股，累計賣出成交金額51.37萬元。洪文寧上述交易盈利金額為22985.22元。

2020年3月10日，潘紅建因參加與正威集團(tuán)一行的會談而知悉內(nèi)幕信息。2020年3月12日至4月1日期間，潘紅建利用本人證券賬戶交易“云內(nèi)動力”，累計買入8.63萬股，累計買入成交金額33.16萬元；累計賣出6.59萬股，累計賣出成交金額23.96萬元。內(nèi)幕信息公開后，2020年4月9日，潘紅建賣出賬戶中剩余的2.04萬股，賣出成交金額11.79萬元，上述交易盈利金額為2.55萬元。

證監(jiān)會認(rèn)為，潘紅建與洪文寧知悉內(nèi)幕信息，在內(nèi)幕信息公開前買賣云內(nèi)動力的行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為。

混改未果，云內(nèi)動力營收凈利雙下滑

企查查資料顯示，云內(nèi)動力成立于1999年，是由云南內(nèi)燃機(jī)廠作為獨(dú)家發(fā)起人，以社會募集方式設(shè)立的股份制上市公司。其隸屬于昆明市國資委，是我國多缸小缸徑柴油機(jī)行業(yè)的首家國有控股上市公司，屬國家大一型企業(yè)，是國家重點(diǎn)扶持的520戶企業(yè)之一。

2017年以來，昆明市國資委擬以云內(nèi)集團(tuán)增資擴(kuò)股的方式引入民營資本，推進(jìn)云內(nèi)集團(tuán)開展混合所有制改革相關(guān)工作。

2020年4月1日，云內(nèi)動力發(fā)布公告稱，收到云內(nèi)集團(tuán)通知，云內(nèi)集團(tuán)混改項(xiàng)目已征集到意向投資方A一家，為全威銅業(yè)。同年4月7日，云內(nèi)動力發(fā)布公告稱，云內(nèi)集團(tuán)混改項(xiàng)目征集到意向投資方B——卓云南卓岑商貿(mào)有限公司。

新京報貝殼財經(jīng)記者注意到，控股股東混改事宜曾讓云內(nèi)動力股價一路上揚(yáng)。2020年4月2日~8月11日，云內(nèi)動力股價累計漲幅達(dá)111.20%。

2020年11月，云內(nèi)動力發(fā)布公告稱，由于全威銅業(yè)未能按照昆明市國資委的要求按時簽署《云內(nèi)集團(tuán)增資協(xié)議》，云內(nèi)集團(tuán)增資項(xiàng)目有且僅有云南卓岑商貿(mào)有限公司一家符合條件的意向投資方，三方增資協(xié)議未能達(dá)成，交易無法繼續(xù)推進(jìn)，昆明市國資委與全威銅業(yè)及卓岑商貿(mào)的場內(nèi)交易終結(jié)。

該合作雖終止，但是云內(nèi)集團(tuán)的增資項(xiàng)目將繼續(xù)征集意向投資方，云內(nèi)動力表示會積極推進(jìn)集團(tuán)層面的混改，并未對經(jīng)營造成影響。

此后，不斷有投資者在投資者互動平臺提問，問題多與云內(nèi)動力的混改有關(guān)。其最新一期是在今年的12月7日，有投資者提問稱：您好，同城隔壁公司西儀工業(yè)股份已經(jīng)混改成功，請問貴公司混改推進(jìn)如何了？云內(nèi)動力則表示，公司目前未收到控股股東關(guān)于混改進(jìn)展的通知。

云內(nèi)動力三季報顯示，截至2021年9月末，云內(nèi)動力的總資產(chǎn)為144.17億元，同比下降3.36%；其營業(yè)收入為63.30億元，同比下降9.36%；扣非凈利潤為0.73億元，同比下降32.06%。

微信群泄密多發(fā)，廣州浪奇曾發(fā)生董秘微信群泄露內(nèi)幕信息

12月9日，云內(nèi)動力發(fā)布聲明稱：近期有關(guān)媒體報道的公司兩名員工內(nèi)幕交易事件，純屬個人行為，與公司無關(guān)。公司領(lǐng)導(dǎo)在微信群里的言論純屬正常工作安排及交流，相關(guān)媒體報道的有關(guān)泄密的不當(dāng)言論，損傷了公司及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的形象及聲譽(yù)，上述不當(dāng)報道，公司將保留通過法律手段維護(hù)合法權(quán)益的權(quán)利。

隨后，新京報貝殼財經(jīng)記者致電云內(nèi)動力，董秘辦工作人員表示，公司的聲明是針對媒體的報道中，董秘翟建峰微信群泄密一事?！岸夭淮嬖谛姑苄袨?。”該工作人員稱，“公司董秘翟建峰在微信群里的言論純屬正常工作安排及交流，證監(jiān)會處罰書出來，我們才知道兩個員工的具體操作，目前我沒有看到公司對這兩個員工職位有調(diào)整?！?/p>

記者注意到，此前，廣州浪奇的董秘曾在微信誤發(fā)，泄露內(nèi)幕信息。2018年5月1日，深交所向廣州浪奇董秘王志剛下發(fā)了監(jiān)管函，監(jiān)管函稱：根據(jù)廣州浪奇對其問詢函的回函證實(shí)，王志剛作為公司董事會秘書，于2018年4月12日14點(diǎn)30分誤將一份涉及公司重大資產(chǎn)重組信息的文件，發(fā)到某個成員以上市公司董秘等高級管理人員為主的微信群。公司管理部認(rèn)為，該文件涉及的公司重大重組信息尚未對外公布，屬于內(nèi)幕信息，王志剛的行為實(shí)質(zhì)上導(dǎo)致內(nèi)幕信息泄露。

“微信工作群發(fā)布工作信息交流進(jìn)展本身不違規(guī)，關(guān)鍵在于是否按規(guī)定采取了內(nèi)幕信息管控措施?！卑步苈蓭熓聞?wù)所合伙人陸群威告訴貝殼財經(jīng)記者，公司有義務(wù)依法管理重大內(nèi)幕信息，做好內(nèi)幕信息知情人登記和管理，如果屬于故意或過失傳遞泄露信息，一般相關(guān)責(zé)任人會被采取自律監(jiān)管措施或承擔(dān)行政責(zé)任。

北京中銀律師事務(wù)所阮萬錦律師表示，正威集團(tuán)實(shí)際控制人王某銀秘書臧某運(yùn)建立微信群“3.10云南昆明對接群”，并在群內(nèi)交流2020年3月10日正威集團(tuán)一行準(zhǔn)備前往云內(nèi)集團(tuán)參觀、與昆明市政府會面等事宜，屬于正常工作安排及交流，但是相關(guān)工作內(nèi)容的交流，會使潘紅建、洪文寧成為內(nèi)幕信息知情人，公司應(yīng)當(dāng)做好其所知悉的內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人的登記，告知潘紅建、洪文寧其屬于內(nèi)幕信息知情人，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。

“云內(nèi)動力應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)幕信息管理，嚴(yán)格控制內(nèi)幕信息知情人范圍。潘紅建、洪文寧在工作中知悉內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息知情人負(fù)有保密責(zé)任，在內(nèi)幕信息依法披露前，不得透露、泄露公司內(nèi)幕信息，也不得利用內(nèi)幕信息買賣或者建議他人買賣公司股票及其衍生品種?！比钊f錦稱。

關(guān)鍵詞： 云內(nèi)動力 內(nèi)幕交易