記者 張曉迪

【資料圖】

8月15日，2021年度企業(yè)債券主承銷商和信用評級機構信用評價評比結果出爐。其中，主承銷商中，天風證券、海通證券、財信證券分別位居前三位，高盛高華證券、金元證券、聯(lián)儲證券位居最后第三位；信評機構中，中誠信國際位居第一，大公國際再墊底。

據(jù)國家發(fā)改委介紹，本次評價工作由其委托中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱：“中債登公司”）和中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱：“交易商協(xié)會”）負責執(zhí)行。

其中，評價對象為2021年度作為主承銷商參與過企業(yè)債券承銷，或承銷的企業(yè)債券仍在存續(xù)期內的85家承銷機構；及為2021年度開展企業(yè)債券評級業(yè)務的7家信用評級機構。

發(fā)改委表示，本次信用評價指標包括風險防控指標、信用行為指標、服務實體經濟指標和省級發(fā)展改革部門及機構、專家評價指標四部分。

參評機構和專家分別從受評機構的風險防控能力、信用情況、履職能力和服務水平、評級結果和評級服務質量等各個方面進行評價。

就評價結果而言，本次受評主承銷商合計85家，按照評價得分由高至低排序，將受評主承銷商分為A、B、C三類。其中A類主承銷商25家，平均得分86.81分；B類主承銷商47家，平均得分78.08分；C類主承銷商13家，平均得分69.03分。

界面新聞記者注意到，受評的7家信用評級機構平均得分為80.03分，其中，中誠信國際得分87.92，位列第一名；中證鵬元得分87.36，位列第二名；聯(lián)合資信得分86.81，位列第三名；而上海新世紀、東方金誠、大公國際分別得分73.77、71.02、70.90，低于平均分，位于最后三位，而大公國際從2019年開始至今已經連續(xù)三次在該評比中墊底了。

發(fā)改委表示，整體來看，受評主承銷商、信用評級機構信用情況和勤勉盡責情況較好，對存量企業(yè)債券的信息披露和風險預警監(jiān)測等工作完成度較高，服務質量在一定程度上得到了市場機構及各業(yè)務領域專家的認可。

但同時，在評價中也發(fā)現(xiàn)，部分主承銷商對存續(xù)企業(yè)債券本息兌付風險排查及償付資金摸排不到位，在風險監(jiān)測、信息披露等工作環(huán)節(jié)存在未能充分履職盡責的情況；部分信用評級機構風險預警能力有限，評級結果分布區(qū)分度不足。

發(fā)改委稱，該評價工作的目的在于規(guī)范企業(yè)債券主承銷商和信用評級機構相關業(yè)務行為，強化企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管，壓實中介機構責任，提高承銷和信用評級質量，推進企業(yè)債券市場健康、可持續(xù)發(fā)展。

發(fā)改委表示，對于存在失職失信、不專業(yè)行為的主承銷商和信用評級機構，發(fā)改委將記入企業(yè)債券中介機構信用檔案，并在年度信用評價的相關指標評分中予以體現(xiàn)。對于在企業(yè)債券盡職調查、申報發(fā)行、存續(xù)期管理等環(huán)節(jié)存在失信失職行為或多次不專業(yè)行為的，發(fā)改委還將要求審核機構約談相關責任機構，并采取相應懲戒措施。

此外，對于本次信用評價結果為A類或B類、以及近兩個評價年度以獨立或牽頭主承銷商身份取得債券核準批復或注冊通知的主承銷商，發(fā)改委將允許其擔任優(yōu)質企業(yè)債券的主承銷商；

而不滿足上述兩個條件或未參與2021年度評價的承銷機構，自上述評價結果公布之日起至下一年度信用評價結果公布之日，發(fā)改委將限制其擔任優(yōu)質企業(yè)債券的主承銷商，并要求其加大業(yè)務培訓力度，提升履職能力。

有業(yè)內人士告訴界面新聞記者，優(yōu)質企業(yè)一般指信評等級為AA+，及AAA的企業(yè)，信用資質優(yōu)，償債能力強，發(fā)行的債券在市場上更受歡迎，也是主承銷商和評級機構競爭的優(yōu)質客戶。

而對于評價結果靠后的主承銷商和信用評級機構，發(fā)改委表示，將加強日常監(jiān)管，加大監(jiān)管力度。

關鍵詞： 企業(yè)債券信評機構信用評價結果出爐 大公國際連續(xù)三年墊底