處罰靴子落地。9月5日晚，招商證券發(fā)布公告稱收到來自中國證監(jiān)會的《行政處罰事先告知書》。

由此，招商證券因2014年在開展上海飛樂股份有限公司（現(xiàn)中安科股份有限公司）獨立財務顧問業(yè)務工作期間未勤勉盡責，涉嫌違法違規(guī)一案的調(diào)查結果得以公布，中國證監(jiān)會責令招商證券改正違法行為，罰沒6300萬元。

值得注意的是，目前，招商證券被立案調(diào)查的余波未了，截至9月5日，招商證券保薦的IPO項目仍有20個處于中止審查狀態(tài)。

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處罰靴子落地，招商證券被罰沒逾六千萬

據(jù)《行政處罰事先告知書》顯示，證監(jiān)會另案查明，中安消技術有限公司（以下簡稱中安消技術）未及時提供真實、準確的盈利預測信息和虛增2013年營業(yè)收入，導致中安科公開披露的重大資產(chǎn)重組文件存在誤導性陳述、虛假記載。

同時，中安消技術將“班班通”項目計入2014年度《盈利預測報告》，在該項目難以繼續(xù)履行的情況下，未及時提供真實、準確信息，導致提供給中安科的信息不真實、不準確，存在誤導性陳述，致使重組置入資產(chǎn)評估值嚴重虛增，中安科據(jù)此虛增評估值發(fā)行股份，嚴重損害了上市公司及其股東合法權益。

由此，招商證券作為中安科重大資產(chǎn)重組的獨立財務顧問，主要有兩方面的問題：一是制作、出具的《獨立財務顧問報告》對相關盈利預測、置入資產(chǎn)評估值均有引用，存在誤導性陳述。

二是招商證券未對“班班通”項目予以必要的關注，未對“班班通”項目中標情況和實際進展情況予以審慎核查，對制作、出具《獨立財務顧問報告》所引用文件內(nèi)容的真實性、準確性、完整性未進行充分核查和驗證。

中國證監(jiān)會認為，招商證券履職過程中未勤勉盡責，導致出具的《獨立財務顧問報告》存在誤導性陳述，且后續(xù)在并購重組當事人發(fā)生較大變化對本次重組構成較大影響的情況時未能予以高度關注，未按照規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告，涉嫌違反《證券法》等多項法律、法規(guī)。

對此，中國證監(jiān)會依法對招商證券作出行政處罰，責令招商證券改正違法行為，沒收業(yè)務收入3150萬元，并處以3150萬元罰款。同時對兩位項目主辦人給予警告，并分別處以5萬元罰款。

20個保薦IPO項目仍處中止審查狀態(tài)，立案調(diào)查風險尚待出清？

值得注意的是，在被立案調(diào)查后，“余震”不斷，招商證券保薦的多個IPO項目一度被按下“暫停鍵”。

Wind數(shù)據(jù)顯示，招商證券收到立案告知書后的8月19日，其保薦的12家公司IPO項目同時被“中止審查”，截至8月26日，這個數(shù)字增至31家。

貝殼財經(jīng)記者發(fā)現(xiàn)，也是在8月26日，其保薦項目中，有一家企業(yè)的IPO審核狀態(tài)變更為已問詢。隨后，招商證券保薦的多個IPO項目陸續(xù)“解凍”，截至9月5日，12個IPO項目審核狀態(tài)從中止審查變更為已問詢、已預披露更新。

不過，目前仍有20個項目處于中止審查狀態(tài)。

就此次行政處罰落地及后續(xù)業(yè)務發(fā)展而言，貝殼財經(jīng)記者第一時間聯(lián)系了招商證券，截至發(fā)稿，仍未獲得回應。

半年報顯示，2022年上半年，招商證券實現(xiàn)營收106.2億元，同比下降26%；實現(xiàn)歸母凈利潤42.9億元，同比下降25.4%。業(yè)績下滑幅度大于行業(yè)平均水平，據(jù)中證協(xié)數(shù)據(jù)顯示，140家券商上半年實現(xiàn)營收2059.2億元，同比下滑11%，實現(xiàn)凈利潤812億元，同比下滑10%。

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