“隔離險”理賠糾紛層出不窮 創新保險的未來在哪里？
2022-06-16 07:36:52
熱消息：國聯證券獲批三項債券承銷牌照，但旗下子公司遇到了點小麻煩
2022-06-16 07:36:52 來源: 騰訊網
每經記者：王硯丹 每經編輯：趙云
6月15日，江蘇證監局發布公告，核準國聯證券（SH601456，收盤價：12.81元 總市值：362.8億）增加證券(限國債、政策性金融債、非金融企業債務工具)承銷業務。同時，在另一份公告中，江蘇證監局亦核準華英證券有限責任公司減少證券(限國債)承銷業務。
《每日經濟新聞》記者注意到，華英證券為國聯證券的全資子公司，2021年擁有15項業務資格。國聯證券通過華英證券從事投資銀行業務。盡管2021年多項承銷數據喜人，但仍然在發展中面臨一些瑕疵。2022年5月，華英證券因在搜于特可轉債項目中內控不完善收到警示函。此外，華英證券作為龍力生物IPO保薦機構，目前也因龍力生物虛假陳訴而陷入訴訟。
江蘇證監局要求國聯證券
在取得許可證之前不得進行相關營銷活動
在公告中，江蘇證監局強調，國聯證券應當為上述業務依法配備有關人員、業務設施、信息系統和經營場所；且應當自本批復下發之日起6個月內完成工商變更登記工作，并自換領營業執照之日起15個工作日內,向中國證監會申請換發經營證券業務許可證。
同時，江蘇證監局要求，國聯證券在取得換發的經營證券業務許可證前,不得經營證券承銷業務,也不得進行與證券承銷業務有關的宣傳推介、聯系客戶等營銷活動。
【資料圖】
江蘇證監局要求華英證券，應當根據本批復修改公司章程，并向其報備所修改條款。此外，公司應當自本批復下發之日起6個月內完成工商變更登記工作；并自換領營業執照之日起15個工作日內，向中國證監會申請換發經營證券業務許可證。
因合規問題華英證券被多次監管點名
華英證券是國聯證券的投行全資子公司。2021年，華英證券實現營業收入人民幣5.53億元，利潤總額人民幣9897.38萬元，凈利潤人民幣7157.62萬元。
從國聯證券的年報來看，雖然華英證券2021年多項成績不錯，業績表現良好，但在展業過程中，合規依然是重中之重。此外，其目前最大的麻煩還是涉及龍力生物案件。
國聯證券的2021年年報中，有關“上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人涉嫌違法違規、受到處罰及整改情況”項目中，共披露了三項監管事項，均與華英證券有關。
其中，2021年2月26日，中國證監會江蘇監管局就子公司華英證券存在撤回及被否申報IPO項目比例較高，投行執業質量不高，質控內核把關不嚴的問題，對華英證券出具了《監管關注函》。
國聯證券指出，針對上述函件，華英證券高度重視，已采取以下整改措施：
（1）從2020年3月以來，對照《證券公司投資銀行業務內部控制指引》的要求和投行項目執行中存在的問題，先后制定、修訂了近二十項投行業務制度，從制度層面防范投行項目執行中發現的問題再次出現；（2）對包括IPO項目在內的重大重點項目增加了現場核查人員和現場核查次數；（3）建立了IPO項目預內核機制，對全部已立項IPO項目在正式內核之前增加預內核程序，加強IPO項目風險把控；（4）加強了內部控制人員配備、定期執行投行內控有效性評估以及高度重視內部控制文化建設。
不過，2022年5月10日，江蘇證監局又對華英證券出具警示函，指出華英證券在搜于特的可轉債項目中存在三項問題。
但對華英證券而言，目前最麻煩的還是有關龍力生物的訴訟案件。
2021年6月，華英證券收到山東省濟南市中級人民法院送達的民事起訴狀等相關法律文書，案由為證券虛假陳述責任糾紛。原告亢雅欣等共15名投資者提起普通代表人訴訟，要求山東龍力生物賠償因其虛假陳述行為造成的投資損失共計人民幣276.21萬元，除龍力生物外的程少博等17名自然人、華英證券及立信會計師事務所（特殊普通合伙）十九名被告承擔連帶賠償責任。
值得一提的是，2022年4月24日，濟南中院發布公告稱，決定對15名投資者訴龍力生物、華英證券有限責任公司、立信會計師事務所（特殊普通合伙）等證券虛假陳述責任糾紛案適用普通代表人訴訟程序審理案件。還未參與索賠的投資者可積極提起訴訟，通過司法途徑挽回損失。
盡管上述15人提出的訴訟金額不高，但是否還有投資者加入訴訟、華英證券因龍力生物項目還將蒙受多少損失尚不得而知。
值得一提的是，龍力生物目前已經退市。但其仍被列為證監會《2021年證監稽查20起典型違法案例》之一。
根據東方財富Choice金融終端數據顯示，今年以來，華英證券完成了1單IPO承銷，參與了7單增發項目。
每日經濟新聞
您可能也感興趣:
為您推薦
四川出臺擴大階段性緩繳社會保險費政策 加大失業保險穩崗力度
2022-06-16 07:36:52
遼寧省社保卡持卡人數達3860萬 基本實現線上線下“一卡通”
2022-06-16 07:36:52
去年三項社會保險基金收入68205億元 社保卡持卡人達13.5億人
2022-06-16 07:36:52
排行
最近更新
- 熱消息：國聯證券獲批三項債券承銷牌照，但旗下子公司遇到了...
- 速看：蓋碗泡茶怎么不溢出來
- 微資訊！什么花茶美白養顏效果最佳
- 熱門看點：一斤干桂花泡多少酒
- 最新消息：買債券最好在什么時機？
- 動態：十堰市城發控股集團擬發行上限10億第一期中期票據
- 快消息！沒有打開的榴蓮怎么保存
- 每日速遞：未開的榴蓮怎么儲存
- 百事通！已經打開的榴蓮怎么存放
- 每日消息!為什么要用蓋碗來泡茶
- 今日關注：棗強農商銀行為夏收夏種工作注入強勁動力
- 天天快報!柳河農商行全員信貸營銷活動初見成效
- 每日熱文：深度觀察 | 用興趣創造生意增量，東方甄選的「差...
- 今日快看!中國設計工程師展示快速設計周期、高度自主性以及無...
- 今日精選：建行榆林分行加大“穩經濟”金融供給
- 微資訊！輝縣農商銀行開展“無償獻血助抗疫”志愿服務活動
- 關注：T-Mobile 5G SA組網新進展 三路中頻信道聚合達成3Gbps+速率
- 最新消息：OPPO出席科技無障礙發展大會，探討信息無障礙的創...
- 【新視野】英特爾大師挑戰賽向職業化之路升級，為玩家構筑更...
- 熱文：石嘴山高新區：立足“三強化” 多措并舉學習宣傳《寧夏...
- 今日報丨Nik Collection 5：Color Efex 和 Analog Efex...
- 快播：湖北汽車工業學院智能汽車（襄陽）產業學院首批536名大...
- 新資訊：NOPA：5月豆油庫存為17.74億磅 高于市場預期的17.65億磅
- 每日播報!2.6萬戶企業共減免3.76億元！西安高新區創新舉措力...
- 每日資訊：走進縣城看發展｜貴州龍里：奔跑加速度 奮進正當時
- 每日速遞：寶龍地產：接下來還能撐多久？
- 當前焦點!模塑科技：可轉債6月15日收盤價漲幅達31.25%，未發...
- 每日時訊!全國低碳日丨關于低碳減排的8個“名詞解釋”→
- 前沿資訊!平頂山高新區創新創業服務園區召開2021年度優秀企業...
- 熱門：中金公司（03908）：每手“20中金G5”將于6月22日派息31元
今日要聞
- 熱消息：國聯證券獲批三項債券承銷牌照，但旗下子公司遇到了點小麻煩
- 最新消息：買債券最好在什么時機？
- 動態：十堰市城發控股集團擬發行上限10億第一期中期票據
- 每日熱議!最新！中國工商銀行發布重要通告，速看……
- 當前焦點!模塑科技：可轉債6月15日收盤價漲幅達31.25%，未發現相關重大信息
- 最新消息：OPPO出席科技無障礙發展大會，探討信息無障礙的創新之路
- 前沿資訊!平頂山高新區創新創業服務園區召開2021年度優秀企業表彰暨企業家座談會
- 快播：湖北汽車工業學院智能汽車（襄陽）產業學院首批536名大學生畢業
- 資訊：泰州醫藥高新區（高港區）：站穩創新排頭兵！
- 今日快看!中國設計工程師展示快速設計周期、高度自主性以及無與倫比的提前交付項目能力